3·15 理性认识市场 投资量力而行| 案例分享：投资者A与B证券市场证券投资咨询服务纠纷

一、案情综述

2015年3月，高盛A与B证券市场需求促成两国政府投顾两国政府。由于市场需求反转较大，A本金亏损无力回天，曾多次通过不同渠道发信B证券市场需求，后A、B促成和解，原则上促成两国政府为期一年的投顾两国政府。但在近一年的投顾的机构每一次中，A再次亏损，并以损失比较严重为由，向相关管理工作提出发信。经多次沟通，和解能够促成和解。B证券市场需求向斡旋中心地带提出申请斡旋，希望通过中立性、专业的第三方介入，与A化解矛盾。

二、斡旋每一次和结果

斡旋中心地带接获B证券市场需求的斡旋提出申请后，向A发出《斡旋拟定函》。A在理解斡旋中心地带的中立性特质、专业特质后，强逼接受斡旋。斡旋中心地带正式受理本案后，为本案指定了热衷于于金融市场需求市场需求业务管理工作、具有多年辩护律师执业经验的斡旋员调处本案。斡旋员认真查阅案件详细资料，分析履约每一次中和解被告的行为，一是证券市场需求针对市场需求极度反转的情况是否即时、有效地对高盛同步进行可能特质查看；二是高盛通过二级市场需求同步进行投资，是否更进一步理解证券市场需求可能特质，做好可能特质保护措施。经过斡旋员的香港终审法院说理，B证券市场需求强逼同意向A付给部分慰问金，和解促成赞同。为了消除对和解两国政府自大的置之不理，和解被告赞同同意向深圳国际仲裁院提出申请根据和解两国政府内容作出仲裁裁决，被告之间长达数年的纠纷之后得以妥善解决。

三、斡旋心得

本案中，高盛与证券市场需求与之间为了将历史矛盾，又有高中学生矛盾，和解纠纷久拖不决。为避免激化矛盾，证券市场需求主动提出申请斡旋，希望倚靠第三方意识化解纠纷。在斡旋每一次中，高盛对斡旋中心地带完备的工作流程、专业的斡旋员队伍有了更进一步理解，并逐渐建起起对斡旋中心地带的信任。

本案斡旋成功后，证券市场需求进一步基础自身业务管理工作管理制度制度、合规管理制度和可能特质压制系统，相应特质管理制度和业务管理工作内控的合理特质得到提升，斡旋发挥了有益的推动作用。

来源：深圳证券期货业纠纷斡旋中心地带

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