内部控制存在缺陷 冠通期货成都一营业部遭到责令改正

近日，雅安证监局发布了一则首长监管预防措施决定书，剑指冠通证券一数家无关违规。

决定书显示，经雅安证监局监管部门，冠通证券贵阳数家原组长蒋磊在任内，为按揭者点评他人上门理财，自已给与不理应利益，看出出该数家的内部控制长期存在原因，违反了《证券公司管理工作切实》（中国证监会令第155号）第五十六条的无关原则上。

因此按照《证券公司管理工作切实》第一百零九条的原则上，雅安证监局决定对该数家规避责令裁并的监管预防措施。同时承诺该数家理应在收到本决定书之日起30再行就上述要点整改落实原因并向证监局呈交转述。

官网显示，冠通证券成立于1996年，是国内年初成立的证券公司之一。经营范围包括资产管理经营范围、商品证券经纪经营范围、金融机构证券经纪经营范围以及按揭审核经营范围。以外所设14家经营范围范围，其中上述处罚决定书中提到的贵阳数家设立于2012年9月，蒋磊自2019年1月2日起担任该数家组长，以外中期协证券公司信息公示中该数家组长仍未暂定。